NUESTROS SERVICIOS

ISO 37001, SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

Somos líderes a nivel mundial en la implementación y acompañamiento en el proceso de certificación (experto técnico) ISO 37001. El combate a la corrupción y el cumplimiento del marco regulatorio Mexicano e internacional se contempla en esa herramienta internacional que permite crear una nueva cultura organizacional e impactar positivamente a la sociedad y los negocios.

  • Nuestros servicios incluyen:
    • • Certificación Profesional (PECB) ISO 37001, Auditor Líder e Implementador Líder.
    • • Diseño e implementación de ISO 37001.
    • • Desarrollo de la documentación de ISO 37001.
    • • Análisis de brecha entre la situación actual de la organización y la norma ISO 37001, mediante la revisión documental de políticas, procedimientos y manuales de operación.
  • • Diagnósticos de riesgos de soborno / corrupción de acuerdo a las áreas críticas de la organización.
  • • Implementación y mitigación de las brechas y riesgos identificados.
  • • Auditoría interna y monitoreo del sistema de gestión.
  • • Acompañamiento durante el proceso de auditoría y certificación de ISO 37001.
  • • Outsourcing de la operación de ISO 37001.
  • • Experto técnico ISO 37001.
  • Pre-auditoría y auditoría ISO 37001.
    • • Procedimientos previamente acordados.
    • • ISO 3100, Gestión de Riesgos y modelo efectuvo.

COMPLIANCE

Nos enfocamos en el desarrollo y robustecimiento del gobierno corporativo a través de:

  • • Diseño e implementación de:
    • • Programas de Compliance.
    • • Anticorrupción.
    • • Antifraude.
    • • Prevención de Lavado de Activos o Dinero.
    • • Penal.
    • • Protección de Datos Personales (GDPR).
    • • Competencia Económica.
    • • Fiscal.
    • • Laboral.
    • • DDHH.
    • • Equidad de Género y prevención de violencia a la mujer.
    • • Legislación interna y mejores prácticas internacionales (e.g. FCPA, UKBA, Brasil: Ficha Limpa).
  • • La Política de Integridad (LGRA, México).
  • • Desarrollo de Políticas, Procedimientos y Manuales de Compliance.
    • • Código de Ética y Conducta.
    • • Canales de Denuncia.
    • • Protocolos de Investigación Interna
    • • Regalos, Interacciones con gobierno, Viajes, Incentivos, etc.
  • • Auditoría de Compliance Terceros y Cadena de Valor.
  • • Asesoría de cumplimiento contractual (outsourcing).
  • • Fusiones y adquisiciones - evaluación de riesgos de Compliance y su impacto financiero antes eventuales riesgos de operaciones y malas prácticas que involucren lavado de activos, fraude, soborno, corrupción (transaccional y controles que pudiera impactar el valor de la transacción).
  • • ISO 19600, Compliance.
  • • UNE 19601, Compliance Penal (España).

INVESTIGACIÓN FORENSE

Tenemos la experiencia internacional y el equipo especializado para realizar el examen e investigación de eventos de fraude, robo, soborno y corrupción.

  • Nos enfocamos en:
    • • Investigaciones forense especializadas en fraude, robo, soborno y corrupción y comportamientos incorrectos (e.g. acoso, violencia laboral, abuso de autoridad, etc).
    • • Diseño e implementación de programas de prevención, protocolos de detección investigación y respuesta a eventos de fraude y corrupción.
    • • Evaluación y mejora de los protocolos internos de prevención e investigación de fraude.
    • • Recepción y atención de denuncias (outsourcing).
    • • Tecnología Forense.
    • • Data Mining.
    • • Comunicaciones, campañas de sensibilización y entrenamiento en investigaciones internas.
    • • Manejo de comunicación durante crisis reputacional.
    • • Evaluación del modelo operativo de la función del investigador forense o auditor, interacción con otras funciones, perfiles, roles y responsabilidades.
    • • Evaluación del modelo operativo de la función del investigador forense o auditor, interacción con otras funciones, perfiles, roles y responsabilidades.
    • • Servicio de seguridad corporativa y patrimonial..

GESTIÓN DE RIESGOS Y CONTROL

Asesoramos a nuestros clientes en el fortalecimiento de sus controles internos y ambiente de control con el fin de apoyar el logro de objetivos estratégicos. Nuestros servicios incluyen:

  • • Diagnóstico de riesgos fraude, soborno, corrupción, competencia económica y lavado de activos con relación al modelo operativo de la función (factores internos y externos), interacción con otras funciones, perfiles, roles y responsabilidades.
  • • Análisis de estado situacional (brecha) y aspectos de mejora.
  • • Entrevistas a la alta dirección y personal clave de las organizaciones.
  • • Data Mining - evaluación transaccional (contable-financiero forense) y documental para identificar posibles banderas rojas.
  • • Consultoría en control interno.
  • • Sistemas de gestión de riesgos.
  • • Diseño y mejora de procesos.
  • • Evaluación de cumplimiento regulatorio.
  • • Procedimientos previamente acordados.
  • • ISO 3100, Gestión de Riesgos y modelo efectuvo.

DEBIDA DILIGENCIA

Contamos con la experiencia internacional, las alianzas y el personal para el análisis de debida diligencia (personas físicas y/o morales.

  • Nos enfocamos en:
    • • Investigaciones forense especializadas en fraude, robo, soborno y corrupción y comportamientos incorrectos (e.g. acoso, violencia laboral, abuso de autoridad, etc).
    • • Background search de terceros, empleados y socios de negocios. • Inteligencia.
    • • Diseño e implementación de protocolos para cumplir con la debida diligencia organizacional en procesos de contratación de personal, fusiones y/o adquisiciones.

CAPACITACIÓN IN-COMPANY

Somos líderes, innovadores y agentes de cambios organizacionales.

Promovemos la actuación y capacitación de nuestros clientes en asuntos de Gobierno Corporativo, Riesgos y Compliance (GRC), a través de nuestros cursos y/o talleres in company, hechos a la medida de las necesidades reales de la organización.

Diseño del hambiente de control y gestion de riesgos
1) Preventivo

Cómo la organización está evaluado y gestionado los recursos, protegiendo, "nlindando" y construyendo su reputación mediante el monitorie de áreas críticas y superficies a fraude, corrupcion, soborno, lavado de dinero y robo hormiga, etc.

2) REACTIVO:

Respuesta ante sospechas, irregularidades o denuncias, mismas que se tratan de manera confidencial, y que ameriten alguna investigación:

  • Entrevistas (informativas y/o confrontativas).
  • e-Discovery --- Preservación y análisis de equipos de electrónicos (computadores,celulares, tablets, servidores, etc).
  • Selección y análisis de transaccional con enfoque a riesgos – revisión de documentos físicos.
  • Mineración y análisis de Datos.
  • “Background Search” e Inteligencia - aplican ciertas restricciones en cada país.
  • Contabilidad Forense.
  • Otras actividades investigativas.
COMPLIANCE REGULATORIO E ISO 19600
  • Fiscal.
  • Laboral..
  • Penal.
  • Protección de Datos Personales.
  • Competencia Económica.
  • Prevención de Lavado de Activos.
  • Sistema Nacional Anti-corrupción, Política de Integridad./li>
  • Internacional, por ejemplo:
    • EEUU: Foreign Corrupt Practices Act ( FCPA).
    • Reino Unido: UK Bribery Act (UKBA).
    • Brasil: Ficha Limpia (Ley 12.846/13).
CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL

Ccontempla el diseño de ambiente de control y compliance regulatorio.

corrupción (no sólo es el cumplimiento normativo) y se implementa en la organización o unidades de la misma para robustecer el Programa de Integridad.

BENEFICIOS SECTOR PRIVADO

Promueve una Una cultura interna y hace terceros sobre los riesgos y sanciones que se están expuestos al cometer actos de soborno que impacten a la reputacion de la organazacón

Compromete a la organización, y sus altos mandos, a cumplir con el marco regulatorio local e internacional de anticorrupción.

Crea una ventaja competitiva ante competidores y cumple con los requisitos anticorrupción ante socios extranjeros y licitaciones públicas y se podría solicitar a los terceros.

Proporciona evidencia para llevar a cabo investigaciones efectivas y sancionar adecuadamente, sean estas a nivel interno o legal, conforme corresponda.

BENEFICIOS SECTOR PÚBLICO Y ONGS

Demuestra y destaca a los líderes públicos, que a través de la implementación de esta herramienta efectiva y tangible, el compromiso del combate a la corrupción.

Transparenta la aplicación de los recursos públicos utilizados en la ejecución de las iniciativas y proyectos a nivel federal, estatal y municipal.

Otorga evidencia física ante el órgano de control interno y fiscalizadores y detecta, implementa y previene actos de corrupción proactivamente.

Obtiene un distintivo internacional que promueve al compromiso público del combate a la corrupción ante la sociedad y demás instituciones de gobierno.